Kitces: Weekend Reading

Genießen Sie die aktuelle Ausgabe der „Wochenendlektüre für Finanzplaner“ – die dieswöchige Ausgabe beginnt mit der Branchennachricht, dass das RIA-Custody-Geschäft von TD Ameritrade trotz der bevorstehenden Schwab-Fusion mit dem...

Genießen Sie die aktuelle Ausgabe der „Wochenendlektüre für Finanzplaner“ – die dieswöchige Ausgabe beginnt mit der Branchennachricht, dass das RIA-Custody-Geschäft von TD Ameritrade trotz der bevorstehenden Schwab-Fusion mit dem Business as usual fortgeführt wird, in einer Kombination aus einer rechtlichen Verpflichtung, dies zu tun, bis der Deal abgeschlossen ist… und einer wachsenden Möglichkeit (die Märkte behindern jetzt bei 30%), dass das Justizministerium eingreifen und zumindest den RIA-Teil der Fusion verhindern kann (z.B.., indem es die Ausgliederung des RIA-Geschäfts verlangt, wenn das Einzelhandelsgeschäft von TD Ameritrade erworben wird).

In der Zwischenzeit stellt sich die Beraterbranche jedoch auch noch auf das Potenzial der Fusion ein, und zwar von Firmen, die sich auf die Möglichkeit vorbereiten, dass die VEO-Plattform von TD Ameritrade die Fusion nicht überleben könnte, wenn sie doch durchgezogen wird (was für viele Firmen eine erhebliche Umstrukturierung der Beratertechnologie erforderlich macht), und Überlegungen darüber, ob der Verlust der offenen Architektur-Plattform von TD Ameritrade das Entstehen neuer beratender Technologielösungen (die in den letzten zehn Jahren oft zuerst an TD Ameritrade gebaut wurden, um auf den Markt zu kommen) behindern oder einfach eine konkurrierende Plattform hervorbringen könnte, um die Lücke zu füllen und den Mantel der offenen Architektur von VEO zu übernehmen.

Von dort aus haben wir diese Woche mehrere andere Artikel mit bemerkenswerten Branchennachrichten, einschließlich eines SEC-Investorenalarms, der besagt, dass Betrüger sich an Pump-and-Dump-Schemata um das Coronavirus beteiligen (haben Sie Ihre Kunden gewarnt?), Vanguard macht einen etwas überraschenden, aber irgendwie nicht überraschenden Vorstoß, einen Private-Equity-Fonds anzubieten (aber möglicherweise nur für Institutionen, die Vanguard nutzen, und für Verbraucher, die einen persönlichen Berater von Vanguard direkt beauftragen), und eine Vorhersage von Cerulli, dass der Damm der Beraterpensionierungen in den kommenden Jahren mit einem völligen Rückgang der Zahl der Berater in den kommenden Jahren brechen wird, der darin gipfeln könnte, dass fast 1/3 aller heutigen Finanzberater im Jahrzehnt der 2020er Jahre in den Ruhestand gehen.

Wir haben auch einige Artikel zum Thema Marketing, darunter einen Blick darauf, wie Firmen, die für Online-Plattformen zur Lead-Generierung bezahlen, Wege finden, um diese zu betreiben (basierend auf ihrer geographischen Lage und durch die Einstellung von Business Development-Partnern), die Herausforderungen bei der Suche nach der „richtigen“ Marketing-Software oder den richtigen Dienstleistern für Finanzberater und wie Schwab den Einsatz von Barzahlungen erhöht, um neue Investorenkonten zu gewinnen (in erster Linie, um mit anderen Brokerfirmen zu konkurrieren, die ähnliche Praktiken anwenden, aber mit dem Risiko, Finanzberater ins Kreuzfeuer zu geraten?)

Wir schließen mit drei interessanten Artikeln ab, die sich alle um das Thema des (realen) Wertes eines Finanzberaters in der Zukunft drehen: Der erste untersucht die Möglichkeiten, wie Finanzberater einen Wert bieten können, der über das bloße Hervorheben ihrer Art von Vergütung hinausgeht; der zweite untersucht die verlorene Kunst, ein besserer Zuhörer zu sein, um Kunden auf ihrer eigenen Reise zu helfen; und der letzte untersucht die einzigartigen Herausforderungen, die sich ergeben, wenn Finanzberater sich zunehmend davon entfernen, einfach „die Experten“ zu sein, und stattdessen versuchen, ein sachkundiger Führer zu werden, der den Kunden hilft, sich auf ihrer eigenen Reise gehört, verstanden und unterstützt zu fühlen.

Genießen Sie die „leichte“ Lektüre!

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Mrz
2
Mo
ganztägig Financial Planner-Tage 2020 @ Frankfurt School of Finance & Management
Financial Planner-Tage 2020 @ Frankfurt School of Finance & Management
Mrz 2 – Mrz 3 ganztägig
Programm finden Sie hier. 15,0 CPD-Credits: 1.1 b) = 2,0 CPD-Credits 1.1 d) = 2,0 CPD-Credits 1.3 b) = 2,0 CPD-Credits 1.1 e) = 2,0 CPD-Credits 1.4 d) = 2,0 CPD-Credits 2.2 c) = 2,0 CPD-Credits 1.4 a) = 1,5 CPD-Credits 1.2 b) = 1,5 CPD-Credits
Mrz
3
Di
11:30 Investment-Summit 2020
Investment-Summit 2020
Mrz 3 um 11:30 – 14:00
Extreme Geldpolitik, politische Unsicherheit und digitaler Wandel. In diesem Fahrwasser sind die weltweiten Vermögenspreise kontinuierlich gestiegen. Was soll der Anleger jetzt machen, um sein Vermögen zu erhalten und zu vermehren? Diese Frage möchten wir Ihnen beantworten. Profitieren Sie dabei von der geballten Expertise einer neuen Generation erfolgreicher Fondsmanager. Unter der gemeinsamen Marke „Investment Summit“ veranstalten die GANÉ Aktiengesellschaft, die LOYS AG und die ProfitlichSchmidlin AG unter der organisatorischen Begleitung des Bereichs Asset Servicing von Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG einen gemeinsamen InvestmentLunch im deutschsprachigen Raum. Hierzu laden wir Sie sehr herzlich ein. Freuen Sie sich auf drei spannende Vorträge und eine anregende Diskussion, mit kulinarischer Begleitung. Unsere Roadshow richtet sich ausschließlich an institutionelle Anleger und Intermediäre: Banken, Family Offices, Versicherungen,[...]
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ganztägig 6. Finanzplaner Forum Rhein-Ruhr
6. Finanzplaner Forum Rhein-Ruhr
Mrz 9 – Mrz 10 ganztägig
Quelle: Seite des Veranstalters:   Das 6. Finanzplaner Forum Rhein-Ruhr findet am 9. und 10. März 2020 in Düsseldorf statt. Wie gewohnt bieten wir ein Programm mit vielfältigen Themen, u.a. zu Nachfolgeplanung/Stiftung, Steuern und Regulierung ebenso wie zu aktuellen Trends an. Die Key Note wird von Prof. Emanuele Carluccio, EFPA Europe gehalten. Die Veranstaltung wird mit voraussichtlich mindestens 12 CPD-Credits bei FPSB und EFPA Deutschland zur Akkreditierung eingereicht.
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Di
ganztägig 6. Estate Planner Forum @ Berlin
6. Estate Planner Forum @ Berlin
Mrz 17 ganztägig
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